bt核工厂最新地址 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金          托管公约    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管公约当事东谈主----------------------------------------------1 二、基金托管公约的依据、主见和原则----------------------------------2 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查-------------------------------10 五、基金财产的撑合手-------------------------------------------------11 六、指示的发送、说明及实施-----------------------------------------15 七、交易及清理交收安排---------------------------------------------19 八、基金金钱净值盘算和管帐核算-------------------------------------23 九、基金收益分派---------------------------------------------------29 十、基金信息暴露---------------------------------------------------29 十一、基金用度-----------------------------------------------------31 十二、基金份额合手有东谈主名册的登记与撑合手-------------------------------33 十三、基金关系文献档案的保存---------------------------------------34 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换---------------------------------34 十五、拦阻行径-----------------------------------------------------37 十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的清理-------------------------38 十七、误期包袱-----------------------------------------------------40 十八、争议贬责方式-------------------------------------------------40 十九、托管公约的效力-----------------------------------------------41 二十、其他事项-----------------------------------------------------41 二十一、托管公约的签订---------------------------------------------41   鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按影相干法律法则的章程具备担任基金管理东谈主的履历和技艺， 拟召募刊行南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按影相干法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和技艺；   鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边景元中高等级信用债债券型证 券投资基金的基金管理东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南边景元中 高等级信用债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本 托管公约；   除非另有约定，《南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有推敲 的含义；若有违背应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：南边基金管理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：证监基字19984 号   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   霸术规模：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其他业务   存续时期：合手续霸术   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革                                       托管公约   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时期：合手续霸术   霸术规模：继承公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；交易政府债券、金融债券；从事同行拆借；交易、代理交易外汇；从事银 行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱办事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）签订托管公约的依据   《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、《南边景元中高等级信用 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过火他关系章程 签订本托管公约。                                    托管公约   （二）签订托管公约的主见   本公约的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、投 资运作、净值盘算、收益分派、信息暴露及相互监督等相做事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额合手 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的扫数术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有推敲含义。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资规模、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或 证券遴荐模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池， 以便基金托管东谈主对基金现实投资是否稳健基金合同对于证券遴荐模范的约定进 行监督。   本基金投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所 政府债券等）、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存 单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需稳健 中国证监会的相干章程。本基金不投资股票、可逶迤债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法则当令合理地 休养投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的                                    托管公约 到期日在一年以内的政府债券的比例猜度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的 信用债。本基金投资的场所政府债券、金融债券（不含战术性金融债）、企业 债券、公司债券、中期单据、次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的 债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将空洞参考国内照章成立并拥 有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个 管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金 管理东谈主还需聚首本身的里面信用评级进行寂寞判断与认定。    本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资 于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方针投资比例为不低于全 部信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的方针投资比 例为不高于一王人信用债券金钱的 50%。    本基金的投资组合效率以下限制：    （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于中 高等级信用债的比例不低于非现款基金金钱的 80%。本基金不投资股票、可转 换债券和可交换债券；    （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例猜度不低于基金金钱净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的    （4）本基金管理东谈主宰理的一王人基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；    （5）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金金钱净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                                     托管公约   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值猜度不得越过该基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主 之外的身分以至基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中 投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方针投资比例为不低 于一王人信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的方针投 资比例为不高于一王人信用债券金钱的 50%；若因评级休养等原因导致不稳健要 求的，基金将在 3 个月内休养完毕；   （9）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不 稳健上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起开动。      要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应要领后，则本基金不再受相干限制。      基金托管东谈主依影相干法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金管理东谈主仍违反法律法标准程、基金合同或托管公约约定的投资组合比                                   托管公约 例限制而形成基金财产亏欠的，由基金管理东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任 何包袱。      （三）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定对下述基金 投资拦阻行径进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式 对基金管理东谈主基金投资拦阻行径进行监督。      根据法律法则的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：   法律法则或监管部门取消上述投资拦阻行径，如适用于本基金，则本基金 投资可不再受相干限制。   基金托管东谈主依影相干法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金管理东谈主仍违反法律法标准程、基金合同或托管公约约定的投资拦阻行 为而形成基金财产亏欠的，由基金管理东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何责 任。   （四）基金管理东谈主运用基金财产交易基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、现实戒指东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资方针和投资 策略，效率合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益破裂，树立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓平允合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给予暴露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                                  托管公约   （五）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法则及行业 模范的、经珍视遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管理东谈主未按要求提供银行 间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成 的损构怨包袱均由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 示知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主说明后收效，新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理 东谈主根据阛阓情况需要休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东谈主讲明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主确 认，两边共同协商贬责。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行 间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未 改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债 券阛阓的交易功令进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及亏欠，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律包袱及亏欠。基金托管东谈主根据 银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金管理 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提 醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成 的任何损构怨包袱。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约 定，细目稳健条件的扫数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给                                  托管公约 基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳健关系 章程进行监督，如基金管理东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无 法有用履行监督职责，由此形成的损构怨包袱均由基金管理东谈主承担。   本基金投资银行入款应稳健如下章程： 签订书面公约，明确基金管理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项章程。   （七）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 受限证券关系问题的示知》等关系法律法标准程。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 金管理东谈主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险戒指 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投 资额度和投资比例戒指情况。   基金管理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文                                  托管公约 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 迷漫的时候进行审核。 问题的示知》章程，对基金管理东谈主是否降服法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排除或驻扎措施进 行补充书面讲明，并保留查抄基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证 券出具的风险评估敷陈等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实施有 关指示。因断绝实施该指示形成基金财产亏欠的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权敷陈中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对各类基 金份额的基金净值信息盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行 监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈 中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作 中违反法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面体式示知基金 管理东谈主限期创新。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管理东谈主收到示知后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及创新期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对示知 事项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主示知的违法事 项未能在上述规依期限内创新的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。                                   托管公约   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关系章程， 或者违反基金合同约定的，应当断绝实施，立即示知基金管理东谈主实时改正。如 基金管理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领已经收效的指示违反法律、行政 法则和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即示知基金管理东谈主， 并实时向中国证监会敷陈。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事 项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧罪犯、违法行径，应实时敷陈 中国证监会，同期示知基金管理东谈主限期创新，并将创新收尾敷陈中国证监会。 基金管理东谈主无方正原理，断绝、笼统对方根据本公约章程哄骗监督权，或采取 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告 仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募讲明书的规 定。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管理东谈主盘算的各类基金份额的                                 托管公约 基金净值信息，根据基金管理东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、 相干信息暴露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行径。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑合手的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵府以供 基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时候内恢复基金管理东谈主并 改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本公约过火他关系章程时，应实时以书面形 式示知基金托管东谈主限期创新。基金托管东谈主收到示知后应不才一责任日前实时核 对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，讲明违法原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对示知县项进行复查， 督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不 限于：提交相干贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在章程 时候内恢复基金管理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因 此所遭受的亏欠。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时敷陈中国证监 会和银行业监督管理机构，同期示知基金托管东谈主限期创新，并将创新收尾敷陈 中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，断绝、笼统对方根据本公约章程哄骗监 督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。 五、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主撑合手时期损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿包袱。                                  托管公约 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。 本公约的约定撑合手基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账 日历信息的，应由基金管理东谈主负责与关系当事东谈主细目到账日历并示知基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时示知并配合基金 管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成亏欠的，基金管理东谈主应负责向 关系当事东谈主追偿基金的亏欠，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募行径已毕前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额合手有东谈主扫数。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的纪录为准。 金额、基金份额合手有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基 金管理东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干解说文献，基金管理东谈主在章程时 间内，聘任稳健《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验 资敷陈中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或                                   托管公约 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以现实开立为准。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的步地在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清 算责任，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的章程实施。 管理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按关系章程开设、使                                  托管公约 用并管理；若无相干章程，则基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、 使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间阛阓清理股份有限公司的关系章程，在中央国债登记结算有 限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系 功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑合手   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托 管东谈主负责妥善撑合手，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有，其中什物证券由基金托管东谈主 存放于托管银行的撑合手库，应与非本基金的其他什物证券分开撑合手；也可存入 登记结算机构的代撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用戒指下的什物证券在基金托管东谈主保 管时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基 金托管东谈主除外机构现实有用戒指的证券过火他基金财产不承担撑合手包袱。   （八）与基金财产关系的要紧合同的撑合手   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件永别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主撑合手，相干业务要领另有限制除外。除公约另有章程外， 基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方合手有两份 以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。基金 管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边欢喜的其他方式将要紧合同 传真给基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的                                    托管公约 撑合手期限为基金合同间隔后 20 年。对于无法取得二份以上的底本的，基金管理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定规模内，合同原件不得升沉。 六、指示的发送、说明及实施   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交易等有 关事项。   基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务功令自动产生的电子指示）。电子指示仍是发 出即被视为正当有用指示，传真纸质指示当作济急方式备用。基金管理东谈主通过 深证通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 唯独识别基金管理东谈主身份，基金管理东谈主应妥善撑合手 User ID，基金托管东谈主身份识 别后对于实施该电子指示形成的任何亏欠，基金托管东谈主不承担包袱。   （一）基金管理东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即收效。要是授权文献中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话说明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献 并经电话说明的时点为授权文献的收效时候。 权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 指示以过火他资金划拨指示等。                                     托管公约 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及实施的时候和要领   基金管理东谈主发送指示应给与电子指示或传真方式或其他基金管理东谈主和基金 托管东谈主两边书面共同说明的方式。   基金管理东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的霸术权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定要领发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。但要是基金管理东谈主已经 排除或编削对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约说明后， 则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 管理东谈主不承担包袱，授权已编削但未示知基金托管东谈主及未经基金托管东谈主说明的 情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   对于银行间同行阛阓债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或间隔，基金管理东谈主应书面示知基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话说明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指 令所必需的时候， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时候为当日 15:00），并进行电话说明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所空洞公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东谈主，对于基金管理东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东谈主不保证当日实施完毕并不承担包袱。由于基金管理东谈主的原因形成指 令传输不足时、未能留出迷漫的划款时候，以至资金未能实时到账所形成的损 失不由基金托管东谈主承担。                                     托管公约   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先示知基金管理东谈主其名 单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证关系内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如 有疑问必须实时示知基金管理东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行体式审核。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时基金资金账户有迷漫的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳健法律法则、 基金合同和本公约的指示不得拖延或蔓延实施。如基金资金头寸不足，基金托 管东谈主立即示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应补足资金并示知基金托管东谈主不时实施 该指示，如基金管理东谈主补足资金后预留的指示实施时候不足，或者基金管理东谈主 补足资金后未示知基金托管东谈主不时实施指示，基金托管东谈主不保证当日实施完毕 并不承担包袱；如基金管理东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予实施该指示，基 金托管东谈主不承担因未实施该指示形成亏欠的包袱。稀零地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数据径直处理， 无需基金管理东谈主出具划款指示，若账户余额不足，则基金管理东谈主需在当日 16： 由基金管理东谈主承担补偿包袱。   （四）基金管理东谈主发送错误指示的情形和处理要领   基金管理东谈主发送错误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息错误，指示中遑急信息隐隐不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示错误，有权断绝实施，并实时教导基金管理东谈主改正后 再给予实施。如需排除纸质指示，基金管理东谈主应出具书面讲明，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关系规 定，或者违反基金合同约定的，应当断绝实施，立即示知基金管理东谈主。                                   托管公约   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领已经收效的指示违反法律、行 政法则和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即示知基金管理 东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于未能实施或错误实施基金管理东谈主指示以至本基金的利益受 到损伤，应在发现后，实时采取措施给予弥补，给基金份额合手有东谈主形成亏欠 的，基金托管东谈主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金管理东谈主更换被授权东谈主、编削或间隔对被授权东谈主的授权，应当至少提前 一个责任日示知基金托管东谈主，同期基金管理东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东谈主 收到后，授权文献即收效。基金管理东谈主在尔后三个责任日内将授权变更示知原 件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容统统一致，若有不一致的，以 传真件为准。   被授权东谈主变更示知收效前，基金托管东谈主仍应按原约定实施指示，基金管理 东谈主不得否定其效力。   基金托管东谈主更换接收基金管理东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日实时 示知基金管理东谈主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时敷陈基金管理 东谈主。   要是基金管理东谈主已经排除或编削对指示发送东谈主员的授权，而且已示知基金 托管东谈主并经基金托管东谈主电话说明，则对于在变更示知的启用日历后该指示发送 东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱。 产形成的亏欠不承担补偿包袱。                                  托管公约 七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券交易的证券霸术机构   基金管理东谈主应联想遴荐代理证券交易的证券霸术机构的模范和要领。基金 管理东谈主负责遴荐代理本基金证券交易的证券霸术机构，使用其交易单元当作基 金的专用交易单元。   基金管理东谈主和被选中的证券霸术机构签订《交易单元租用公约》，由基金 管理东谈主提前示知基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管 东谈主，确保基金托管东谈主请求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券霸术 机构委用。基金管理东谈主应根据关系章程对交易单元的使用情况给予暴露，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面体式示知基金托管东谈主。   因相干法律法则或交易功令的修改带来的变化以届时有用的法律法则和相 关交易功令为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》和《证券结 算保证金管理办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行重新核算、休养。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金休养表中反馈休养后的最低备付 金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司细主见现实最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，休养所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金交易证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主本身原因在清理上形成基金金钱的亏欠，应由基金托 管东谈主负责补偿基金的亏欠；要是由于基金管理东谈主违反法律法则、交易功令的规                                      托管公约 定进行超买、超卖等原因形成基金投资清理艰苦和风险，基金托管东谈主发现后应 立即示知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责贬责，由此给基金形成的亏欠由基金 管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采取合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有迷漫的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理 东谈主发送的划款指示。   对于场内交易的资金清理交收，若基金管理东谈主未能按时补足结算资金的， 基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的关系章程办理。因基金管 理东谈主未能按时补足结算资金影响基金金钱的清理交收及基金托管东谈主与中国证券 登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金金钱、基金托管东谈主及基金 托管东谈主托管的其他金钱形成的亏欠由基金管理东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主在平常业务受理渠谈 和指示章程的合理时候内发送的稳健法律法则、本合同的指示不得拖延或断绝 实施。如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此 形成的亏欠由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如遭遇 不可抗力的情况除外。   （1）资金账主见查对   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账主见查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管理东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易已毕后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记 载一致。   对于资金账目及证券账目，若基金管理东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边 应积极查找原因并创新。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程                                    托管公约 给基金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、逶迤怒放式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一怒放日上述关总共据，并保证相干数据的准确、完满。 数据和盖印收效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平常发送， 两边可协商贬责处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按 关系章程保存。 金管理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的 专用账户，该账户由登记机构管理。 东谈主细目到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时示知基金管理东谈主采取措施进行催收，由此给基金形成亏欠的， 基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付相干款项的，包袱由基金托管东谈主 承担。因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。                                        托管公约   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示推敲外， 其他部分另行章程。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值盘算基金投资者申 赎基金的份额，基金管理东谈主将注册登记机构说明的有用数据汇总传输给基金托 管东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申 购、赎回等款项 T+3 日前在基金管理东谈主总清理账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金管理东谈主将实时进行划付并示知基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应示知基金管理东谈主，由此产生的责 任由包袱方承担。成果严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产生的责 任由包袱方承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会敷陈。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   （五）基金逶迤 应函告基金托管东谈主并就相干的资金清理和数据传递的时候、要领及托管公约当 事东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。                                       托管公约 八、基金金钱净值盘算和管帐核算   （一）基金金钱净值的盘算及复核要领   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金金钱净值除 以当日该类基金份额的余额数目盘算。      基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此 产生的错误计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个估值日盘算各类基金份额的基金净值信息，经基金托管东谈主 复核无误后，按章程暴露。   基金管理东谈主每个估值日对基金金钱进行估值后，将各类基金份额的基金份 额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公 布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市                                  托管公约 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行休养以说明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值技 术细目其公允价值。初次公开荒行未上市的债券，给与估值本事细目公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着差 异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓永别 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法则以及监 管部门、自律组织的章程。   （8）相干法律法则以及监管部门、自律功令另有章程的，从其章程。如有 新增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 要领及相干法律法则的章程或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律法则，基金金钱净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系                                     托管公约 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的盘算收尾对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（6）款进行估值时，所形成的错误不 当作基金份额净值错误处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及入款银行等级三方机构发 送的数据错误，或国度管帐战术变更、阛阓功令变更等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适应、合理的措施进 行检验，但未能发现错误的，由此形成的基金财产估值错误，基金管理东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金管理东谈主应当积极采取必要的措施排除或减 轻由此形成的影响。   （三）估值错误的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主本身的很是形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受亏欠的， 很是的包袱东谈主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏欠 按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府呈文差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差 错，若系同行业现存本事水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗 力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被错误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。                                 托管公约   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成亏欠机，估值错误包袱方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误包袱方承 担；由于估值错误包袱方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成亏欠 的，由估值错误包袱方对径直亏欠承担补偿包袱；若估值错误包袱方已经积极 相助，而且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿包袱。估值错误包袱方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确 保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的包袱方对关系当事东谈主的径直亏欠负责，分歧曲折亏欠负 责，而且仅对估值错误的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值错误包袱方仍搪塞估值错误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏欠(“受损方”)，则估值错 误包袱方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总额越过其现实亏欠的差额部分支付给估值错误包袱 方。   （4）估值错误休养给与尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方 式。   估值错误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因细目估值错误的包袱方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的包袱方进行 更正和补偿亏欠；                                    托管公约   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现错误时，基金管理东谈主应当立即给予创新，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施谢绝亏欠进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与暴露基金份额净值的情形 时； 时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的树立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主、基 金托管东谈主永别独随即诞生、纪录和撑合抄本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和暴露 的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核                                  托管公约   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐敷陈。月 度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成。季度敷陈应在每 个季度已毕之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并给予公告；中期敷陈在会 计年度半年终了后两个月内完成中期敷陈编制并给予公告；年度敷陈在管帐年 度已毕后三个月内完成年度敷陈编制并给予公告。基金年度敷陈的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同收效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金管理东谈主在季度敷陈完成 当日，将关系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日 内完成复核。基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，将关系敷陈提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管理东谈主在年度敷陈完成当 日，将关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复 核。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确切方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主向基金管理东谈主进行书面或电子说明。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应 当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 暴露主袋账户的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                                         托管公约 九、基金收益分派   基金收益分派应效率下列原则： 行收益分派，具体分派决议详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》 收效活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 一基金份额享有同均分派权； 收取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规 定。 十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、基金合同的关系章程进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、《流动性 风险管理章程》、《信息暴露办法》、基金合同过火他关系章程进行信息暴露 外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务 信息应予守密。   基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所瞻念察的基金的守密信                                 托管公约 息，而且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员 规模之内。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守密义务： 开； 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管公约、基金份 额发售公告、基金居品贵府节录、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金 季度敷陈）、临时敷陈、知道敷陈、基金份额合手有东谈主大会决议、中国证监会规 定的其他信息。基金年度敷陈需经稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计 后，方可暴露。   基金托管东谈主应当按影相干法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同 的约定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期敷陈和依期更新的招募讲明书、基金居品贵府节录、基金清 算敷陈等公开暴露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子说明。   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募讲明书的章程进行信息暴露，详见招募讲明书的章程。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益 为宗旨，本分信用，严守奥妙。基金管理东谈主负责办理与基金关系的信息暴露事 宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。                                   托管公约   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金信息通过 中国证监会章程绪言暴露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基 金托管东谈主将通过章程绪言公开暴露。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主敷陈讲明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行基金合同 的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的构成部分。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现要紧转换，基金管理东谈主为保障 基金份额合手有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管理东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主暴露。发生基金合同中章程需要暴露的事项 时，按基金合同章程公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法标准程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.3%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值                                     托管公约   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商贬责。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商贬责。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售办事费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售办事费，C 类基金份额的基金 销售办事费年费率为 0.10%。本基金销售办事费按前一日 C 类基金份额金钱净 值的 0.10%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售办事逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应 进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商贬责。   （四）在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具崇拜函件指 定基金管理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日 向托管东谈主出具书面的收款账户变更示知。   （五）基金合同收效以后的与基金相干的信息暴露用度、基金份额合手有东谈主 大会用度、基金合同收效以后的与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲                                        托管公约 裁费、基金的证券交易用度、基金相干账户的开户及真贵用度、基金银行汇划 用度以及按照国度关系章程不错列入的其他用度由基金管理东谈主和基金托管东谈主根 据关系法则及相应公约的章程，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的形势   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息暴露用度等不得从基金财产 中列支。   （七）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给予说 明解释，如基金管理东谈主无方正原理，基金托管东谈主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲明书的章程。 十二、基金份额合手有东谈主名册的登记与撑合手   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须永别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名 册，包括基金合同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额合手有 东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金 份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管 东谈主撑合手。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额合手有东谈主名册，基金管理 东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日                                  托管公约 等波及到基金遑急事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内 提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应降服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法 妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，应按关系法标准程各自承担相应的包袱。 十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他相干 贵府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑合手。保存期限不少于法律 法标准程的最低期限。   （二）合同档案的树立   基金管理东谈主代表基金签署与基金相干的要紧合同文本后，应实时以加密方 式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本底本投递基金 托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金管理履历；                                   托管公约   （2）被基金份额合手有东谈主大会撤职；   （3）照章收场、被照章排除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或猜度合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主各自所合腕表 决权的三分之二以上（含三分之二，如翌日法律法则修改，以届时有用的法律 法则为准）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换任基金管理东谈主的决议须经中国证监会 备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在 2 日内在章程绪言公告；   （6）布置：基金管理东谈主职责间隔的，基金管理东谈主应妥善撑合手基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈摆布理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金管理东谈主职责间隔的，应当按照法律法标准程聘任稳健《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同 时报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：                                    托管公约   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会撤职；   （3）照章收场、被照章排除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或猜度 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主各自所合腕表 决权的三分之二以上（含三分之二，如翌日法律法则修改，以届时有用的法律 法则为准）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在 2 日内在章程绪言公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法标准程聘任稳健《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同 时报中国证监会备案。   （1）提名：要是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或猜度合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换永别按上述要领进行；                                  托管公约   （3）公告：新任或临时基金管理东谈主和新任或临时基金托管东谈主应在更换基金 管理东谈主和基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪言上联 合公告。   （三）新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受 基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应不时履行相干职 责，并保证不作出对基金份额合手有东谈主的利益形成损伤的行径。 十五、拦阻行径   托管公约当事东谈主拦阻从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管理东谈主回击允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担 亏欠。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金霸术过程中任何尚未按法 律法标准程的方式公开暴露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞， 其高档管理东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金金钱，根据基金管理东谈主的正当指 令、基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：                                   托管公约   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受相干限制。   （十）法律法则和基金合同拦阻的其他行径，以及依照法律、行政法则有 关章程，由中国证监会章程拦阻基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何破裂。   （二）基金托管公约间隔的情形 产； 权；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、稳健《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。                                   托管公约 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘任稳健《证券法》章程的管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计， 聘任讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳健《证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登 载在章程网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                 托管公约 十七、误期包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金 法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损 害的，应当永别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者 基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对亏欠的补偿，仅限于 径直亏欠。可是发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责： 章程当作或不当作而形成的亏欠等； 等。   （二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，托管公约粗略不时履行的应当不时履行。非误期方当事东谈主在 职责规模内有义务实时采取必要的措施，谢绝亏欠的扩大。莫得采取适应措施 以至亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。非误期方因谢绝亏欠扩 大而开销的合理用度由误期方承担。   （三）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适应、合理的措施进行检验，但 是未能发现错误的，由此形成基金财产或投资东谈主亏欠，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿包袱。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施平缓或 排除由此形成的影响。 十八、争议贬责方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一贬责，协 商、统一不成贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁 委员会），根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终端的，对当事东谈主均有照管力。                                 托管公约   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、努力、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，真贵基金份额 合手有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求基金召募时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表署名 (章)，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以 中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）托管公约自基金合同收效之日起收效。托管公约的有用期自其收效 之日起至该基金财产清理收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律照管力。   （四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报关系监管部门两份，每 份具有同等法律效力。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法则等章程协商办理。 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表署名或盖印，并注 明基金托管公约的签订地点和签订日历。      托管公约                                托管公约 本页无正文，为《南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金托管公约》的 署名盖印页。 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日历：    年   月   日