苏畅麻豆南边富时亚太低碳精选ETF发起聚合(QDII)A,南边富时亚太低碳精选ETF发起聚合(QDII)C: 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)托管协议 - av收藏

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苏畅麻豆南边富时亚太低碳精选ETF发起聚合(QDII)A,南边富时亚太低碳精选ETF发起聚合(QDII)C: 南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)托管协议

发布日期：2024-12-06 20:24 点击次数：128
南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议目录南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公司，按照关系法律法例的划定具备担任基金管理东说念主的阅历和才气，拟召募刊行南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系法律法例的划定具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）的基金管理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）的基金托管东说念主；为明确南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义，若有对抗应以基金合同为准。一、基金托管协议当事东说念主（一）基金管理东说念主称号：南边基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼邮政编码：518017 法定代表东说念主：周易成立时候：1998 年 3 月 6 日批准树立机关：中国证券监督管理委员会批准树立文号：证监基字19984 号组织体式：股份有限公司注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元存续时间：合手续筹办筹办范围：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其他业务南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（二）基金托管东说念主称号：招商银行股份有限公司住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民成立时候：1987 年 4 月 8 日批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文组织体式：股份有限公司注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元存续时间：合手续筹办基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号筹办范围：摄取公众存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；发行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱办事。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信访问、照拂、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、主见和原则（一）刚毅托管协议的依据本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉关系问南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议题的申诉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）止境他关系法律法例与《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）刚毅。（二）刚毅托管协议的主见刚毅本协议的主见是明确本基金基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息表示及彼此监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。（三）刚毅托管协议的原则基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募讲明书的划定。三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用次序的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金施行投资是否稳健基金合同对于证券采用次序的约定进行监督。本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括已与中国证监会签署双边监管联结原宥备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的平淡股、优先股、众人存托笔据和好意思国存托笔据、房地产相信笔据、境内存托笔据等（下同）），与标的指数关系的公募基金、上市交易型基金（含 ETF，下同）、中国证监会允许投资的结构性居品及金融滋生居品等。此外，为更好地已矣投资地方，本基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。境内阛阓投资器具包括股票（包含主板、创业板止境他经中国证监会核准或注册刊行的股票以及存托笔据（下同））、金融滋生品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票维持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、按期存款止境他银行存款）、同行存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关系划定）。本基金根据关系划定可参与融资、转融通证券出借业务。境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管联结原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管联结原宥备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的平淡股、优先股、众人存托笔据和好意思国存托笔据、房地产信托笔据；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭维持证券、钞票维持证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购协议、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融滋生居品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳健中国证监会关系划定。本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关系证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应要领后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金管理东说念主在履行顺应要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。 A、本基金境内投资应受命以下截止：（1）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票维持证券的比例，不得越过基金钞票净值的 10%；（2）本基金合手有的沿途钞票维持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（3）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票维持证券的比例，不得越过该钞票维持证券界限的 10%；（4）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票维持证券，不得超过其千般钞票维持证券整个界限的 10%；（5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金合手有钞票维持证券时间，如若其信用品级下跌、不再稳健投资次序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；（6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不恰刻下款所划定比例截止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（9）本基金参与股指期货交易，应当稳健下列投资截止：越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；市值的 20%；合基金合同对于股票投资比例的关系约定；交易日基金钞票净值的 20%；（10）本基金参与股票期权交易，应当稳健下列投资截止：所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议以合约乘数蓄意；（11）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：性受限证券的范围；（13）本基金投资境内存托笔据的比例截止依照境内上市交易的股票奉行。除上述第（5）、（7）、（8）、（12）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性截止、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法规另有划定的，从其划定。本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资不稳健上述第（12）项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。 B、本基金境外投资应受命以下截止：（1）投资比例截止以不受上述截止。前项所称银行应当是中资生意银行在境外树立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行；区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得越过基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区市场的证券钞票不得越过基金钞票净值的 3%；南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议律或《基金合同》划定的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；时借入现款的期限以中国证监会划定的期限为准；以不受上述截止；（2）金融滋生品投资基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期应当严格苦守下列划定：品支付的出手用度的总数不得高于基金钞票净值的 10%； ①扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； ②交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值间隔交易； ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金钞票净值的 20%；头寸及风险分析年度敷陈；（3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当苦守下列划定：构评级；旦借方背约，本基金根据协议和关系法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要；明；③生意单据；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消除信用证；南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议一或扫数已借出的证券；（4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而且应当苦守下列划定：评级机构信用评级；出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据协议和关系法律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据协议和关系法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；任；（5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未反璧证券总市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总钞票的 50%；前项比例截止蓄意，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总钞票。若基金越过上述投资比例截止，应当在越过比例后 30 个使命日内领受合理的生意措施减仓，以稳健投资比例截止要求，但中国证监会划定的特殊情形除外。 C、本基金境表里投资均应受命以下截止：（1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；（2）每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%。除上述第（2）项外，若证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、流动性截止、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内调养，南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。 D、法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例截止。基金管理东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的关系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系截止。为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽攀扯的投资；（4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、控制证券交易价钱止境他不正派的证券交易行为；（7）依照法律法例关系划定，由中国证监会划定不容的其他行为。为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗划定向他东说念主贷款或提供担保；（3）从事承担无尽攀扯的投资；（4）购买不动产；（5）购买房地产典质按揭；（6）购买难得金属或代表难得金属的笔据；（7）购买什物商品；（8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不得越过基金钞票净值的 10%；（9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；（10）参与未合手有基础钞票的卖空交易；（11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管理层；南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（12）顺利投资与什物商品关系的滋生品；（13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（14）从事内幕交易、控制证券交易价钱止境他不正派的证券交易行为；（15）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系截止或按变更后的划定奉行。者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，应当稳健基金的投资地方和投资策略，受命基金份额合手有东说念主利益优先原则，珍爱利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱奉行。关系交易必须事先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导致监管敷陈数据不准确，由基金管理东说念主承担相应攀扯。要害关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。约定与届时灵验的法律法例划定存在不一致或突破，基金管理东说念主应当按届时灵验的法律法例的划定奉行，不消另行召开基金份额合手有东说念主大会。（二）基金参与境内转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应苦守审慎筹办原则，配备专门的时间系统和管理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验珍爱和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与境内转融通证券出借业务进行监督和复核。（三）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采用存款银行进行监督。基金投资银行按期存款的，基金管理东说念主应根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，确定稳健条件的扫数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否稳健关系划定进行监督。对于不稳健划定的银行存款，基金托管东说念主不错断绝奉行，并申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务经由、岗亭职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实珍爱关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户而已、投资指示、存款证实书等关系文献，切实履行托管职责。（1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用品级、存款银行南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议的支付才气等波及到存款银行采用方面的风险。因采用存款银行不当酿成基金财产归天的，由基金管理东说念主承担攀扯。（2）基金管理东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的归天。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存款不可得志基金正常结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取而波及的利息归天影响估值等波及到基金流动性方面的风险。（3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的建立。如因基金管理东说念主职工职务行径导致基金财产受到归天的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的归天。（4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格苦守《基金法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。（四）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核对、到期兑付、提前支取、基金投资银行存款的监督（1）基金管理东说念主应与稳健阅历的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合作协议》（以下简称《总体联结协议》），确定《存款协议书》的花式范本。《总体联结协议》和《存款协议书》的花式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。（2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体联结协议》和《存款协议书》的内容进行复核，审查存款银行阅历等。（3）基金管理东说念主应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他灵验存款笔据的办理花式、邮寄地址、预计东说念主和预计电话，以及存款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，存款余额的证据及兑付办法等。（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交付存款证实书或其他灵验存款笔据的，基金托管东说念主可向存款分支机构的上司行发出存款余额询证函，存款分支机构止境上司行应予配合。（5）基金管理东说念主应在《存款协议书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切攀扯。（6）基金管理东说念主应在《存款协议书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面申诉存款行，书面申诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具沉静书面证据书。变更申诉的送南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议达花式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管东说念主的指定预计东说念主变更，应实时加盖公章书面申诉对方。（7）基金管理东说念主应在《存款协议书》中划定，因按期存款产生的存单不得被质押或以任何花式被典质，不得用于转让和背书。（1）基金投资于银行存款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与存款银行签订的《总体联结协议》、《存款协议书》等，以基金的模式在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。（1）存款证实书等存款笔据传递存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存款协议书》中划定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他灵验存款笔据（下称“存款笔据”），该存款笔据为基金存款证据或到期支款的灵验笔据，且对应每笔存款仅能开具独一存款笔据。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款笔据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将存款笔据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管东说念主指定预计东说念主；若存款银行分支机构代为防守存款笔据的，由存款银行分支机构指定司帐主管传真一份存款笔据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。（2）存款笔据的遗失补办存款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向存款银行薄情补办央求，基金管理东说念主应督促存款银行尽快补办存款笔据，并按以上（1）的花式快递或上门委用至基金托管东说念主，原存款笔据自动作废。（3）账目查对每个使命日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行存款投资余额及应计利息。基金管理东说念主应在《存款协议书》中划定，对于存期越过 3 个月的按期存款，基金托管东说念主于每季度向存款银行发起查扣问复，存款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的关系时限要求实时回复。基金管理东说念主有攀扯督促存款银行实时回复查扣问复。因存款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的攀扯由存款银行承担。存款银行应配合基金托管东说念主对存款笔据的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议基金托管东说念主指定预计东说念主。（4）到期兑付基金管理东说念主提前申诉基金托管东说念主通过快递将存款笔据原件寄给存款银行分支机构指定的司帐主管。存款银行未收到存款笔据原件的，应向基金托管东说念主电话商议。存款到期前基金管理东说念主与存款银行证据存款笔据收到并于到期日兑付存款本息事宜。基金托管东说念主在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，申诉基金管理东说念主与存款银行接洽存款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽驱散见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥存款本息确当日申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主应在《存款协议书》中划定，存款笔据在邮寄过程中遗失的，存款银行应立即申诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原存款笔据复印件上加盖公章并出具关系讲明注解文献后，与存款银行指定司帐主管电话证据后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如若存款到期日为法定节沐日，存款银行顺延至到期后第一个使命日支付，存款银行需按《存款协议书》约定利率和施行宽限天数支付宽限利息。如若在存款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基金管理东说念主不错提前支取沿途或部分资金。提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与存款银行签订的《存款协议书》奉行。基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行存款投资时有违抗关系法律法例的划定及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面体式申诉基金管理东说念主在 10 个使命日内立异。基金管理东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在 10 个使命日内立异的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期申诉基金管理东说念主在 10 个使命日内立异或断绝结算，若因基金管理东说念主拒不奉行酿成基金财产归天的，关系归天由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应攀扯。（五）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法规及行业次序的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算花式。基金管理东说念主有攀扯确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的归天应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金管理东说念主不错调养交易敌手名单，但应将调养驱散至少提前一个使命日书面申诉基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算花式的，应向基金托管东说念主讲明理由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商科罚。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未承担背约攀扯止境他关系法律攀扯的，在基金管理东说念主无过错的前提下，基金管理东说念主可以但无义务对相应归天先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇攀扯。（六）本基金投资畅达受限证券，应苦守《对于基金投资非公斥地行股票等畅达受限证券关系问题的申诉》等关系监管划定。票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要害音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券登记结算有限攀扯公司、中央国债登记结算有限攀扯公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。本基金参与非公斥地行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律法例或中国证监会另有划定的除外。本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，但法律法例另有划定的除外。会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决议经由、风险限定轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个使命日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个使命日内，以南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议书面或其他两边招供的花式证据收到上述而已。基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极有效的措施，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应归天。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应攀扯。书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的的确、竣工，并应至少于拟奉行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担攀扯。证券的行径。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、《托管协议》以止境他关系法律法例的关系划定，应实时申诉基金管理东说念主，并陈诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的不法、违纪以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投资指示不予奉行，独立即申诉基金管理东说念主立异，基金管理东说念主不予立异或已代表基金签署合同不得不奉行时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。（七）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，发扬评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健法律法例及监管机构的关系划定。（八）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计算、千般基金份额的基金份额净值蓄意、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。（九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、《基金合同》和本托管协议的划定，应实时以电话提醒、邮件或书面提醒等花式申诉基金管南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议理东说念主限期立异。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申诉，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及立异期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。（十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协议对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管理东说念主应在划定时间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据而已和轨制等。（十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领也曾见效的指示违抗法律、行政法规和其他关系划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即申诉基金管理东说念主实时立异，由此造成的归天由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其申诉义务后，赐与免责。（十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期立异。四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金钞票净值和千般基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、托管协议止境他关系划定时，应实时以书面体式申诉基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主收到书面申诉后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，讲明违纪原因及立异期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在划定南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议时候内恢复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关而已以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和的确性。（四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期申诉基金托管东说念主限期立异，并将立异驱散敷陈中国证监会。五、托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责（一）对基金的境外财产，基金托管东说念主可在稳健《试行办法》第二十一条划定情况下授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人过错、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应攀扯。在决定境外托管东说念主是否存在过错、已然等不当行径时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协议适用法律及当地的法律法例、证券阛阓王法与常规决定。基金托管东说念主应当按照关系法律法例履行下列受托东说念主职责：投资指示或资金汇出入不法、违纪，应当实时向中国证监会、国度外汇管理局（以下简称“外管局”）敷陈；东说念主，确保基金实时收取扫数应得收入；割事宜；产，但根据投资地法律法例或行业常规对境外钞票的登记有不同划定的除外；按关系划定进行国际进出申报；（二）基金托管东说念主应当按照关系法律法例履行下列托管职责：南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议定向外管局报备；托及成交记录等关系而已，其保存的时候应当不少于法律法例划定的最低期限；（三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有钞票和基金的财产严格分开。六、基金财产的防守（一）基金财产防守的原则财产的竣工与落寞。经基金管理东说念主的正派指示，不得自走时用、刑事攀扯、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主施行灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的防守攀扯。并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主采选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的归天，基金托管东说念主应给予必要的协助。三方机构履行。产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）止境收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的诈骗、已然、弊端或收歇等原因给基金钞票酿成的归天等不承担攀扯。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基金财产，由此酿成的顺利归天由基金托管东说念主承担，该等攀扯包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的顺利归天的补偿攀扯。利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽生意上的合理努力确保境外托管东说念主不得在职何托管钞票上树立任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据关系适用法律的划定而产生的担保职权除外。配托管证券。（二）基金召募时间及召募资金的验资金法》、《运作办法》等关系划定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时候内，基金管理东说念主应遴聘稳健《证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。（三）基金资金账户的开立和管理户”），防守基金的银行存款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“南方基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）” （以施行托管户称号为准），预留印鉴为基金托管东说念主钤记。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主开立资金账户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。理东说念主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议区监管的关系划定。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务王法开立证券账户。管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。由基金管理东说念主负责。户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限攀扯公司的一级法东说念主计帐使命，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限攀扯公司的划定奉行。基金证券账户的开立和管理当稳健账户所在国或地区关系法律的划定。投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系划定开立、使用并管理；若无关系划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定奉行。（五）债券托管专户的开设和管理基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限攀扯公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系划定，以基金的模式在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。债券托管专户的开立和管理当稳健账户所在国或地区关系法律的划定。基金管理东说念主托福基金托管东说念主开立中央国债登记结算有限攀扯公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司债券托管账户时，应同期向中海外汇交易中心暨寰球银行间同行拆借中心(以下简称“外汇交易中心”)提交《寰球银行间同行拆借中心交易系统联网央求表》，以便配合基金托管东说念主向外汇交易中心提交联网央求。（六）其他账户的开立和管理东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议体式将期货公司提供的期货保证金账户的出手资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时申诉基金托管东说念主。基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在关系而已变更后实时将变更的而已提供给基金托管东说念主。金合同的划定，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主应提供必要的协助。新账户按关系王法使用并管理。从其划定办理。（七）基金财产投资的关系有价笔据等的防守基金财产投资的关系什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主止境境外托管东说念主的防守库，或存入中央国债登记结算有限攀扯公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限攀扯公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，实物防守笔据由基金托管东说念主合手有。什物证券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主止境境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主止境境外托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构施行灵验限定的有价笔据不承担防守攀扯。（八）证券登记扫数东说念主(beneficial owner)的花式合手有基金财产中的扫数证券。生意上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独知道列记证券不属于境外托管东说念主，不管证券以何东说念主的模式登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名花式施行合手有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的钞票、任何其他东说念主的钞票区别落寞存放。将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或的确性（包括是否以淡雅体式转让）止境他着力污点。基金管理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议法例、证券/期货交易所王法、阛阓常规的行动或不行动承担攀扯。合手有，但须苦守统治该系统运营的王法、条例和条件。有的证券除外)应按本协议约定登记。要害改动申诉基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些阛阓发生的事件或常规变化申诉基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改动本协议约定的证券登记花式，基金托管东说念主止境境外托管东说念主应就此赐与充分派合。（九）与基金财产关系的要害合同的防守由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要害合同的原件区别由基金管理东说念主、基金托管东说念主防守。除本协议另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要害合同应尽可能保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。基金管理东说念主应在重大合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金管理东说念主负责。要害合同的防守期限不少于法律法例划定的最低年限。对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得荡漾。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。七、指示的发送、证据及奉行基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送资金划拨止境他款项付款指示，基金托管东说念主奉行基金管理东说念主的指示、办理基金的资金来回等关系事项。基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管+详尽办事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行基金托管东说念主端根据基金管理东说念主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管理东说念主给基金托管东说念主传真指示或原件指示。（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权申诉书（以下称“授权申诉书”），指定指南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申诉书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权申诉书应加盖基金管理东说念主公司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书，并写明见效时候，未写明见效时候的以本托管协议签署日期或授权申诉书的题名日期为见效时候。基金管理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出授权申诉书，同期电话申诉基金托管东说念主。授权申诉书经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的花式证据后，于授权申诉书载明的见效时候见效或授权申诉书的题名时候见效。基金管理东说念主在尔后三个使命日内将授权申诉书的底本送交基金托管东说念主。授权申诉书底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权申诉书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例划定或有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。（三）指示的发送、证据及奉行的时候和要领基金管理东说念主采用以劣等（2）、（3）种花式向基金托管东说念主发送指示：（1）基金管理东说念主通过招商银行托管+详尽办事平台录入花式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资指示。招商银行托管+详尽办事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金管理东说念主提供的客户办事软件，已矣基金管理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、而已传递和信息办事等纵贯式处理。基金管理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽办事平台办事协议》，具体事宜以《招商银行“托管+”详尽办事平台办事协议》的约定为准。（2）基金管理东说念主通过深证通电子直连对接花式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资指示。基金管理东说念主通过深证通电子直连对接花式发送电子指示的，基金管理东说念主应至少在基金成立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本基金的钞票代码。对于基金管理东说念主通过上述（2）花式发送的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。对于基金管理东说念主通过上述（2）花式发送指示的，在济急情况下，基金管理东说念主不错传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作花式按照以劣等（3）款指示发送花式执南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议行。（3）基金管理东说念主采用以传真花式发送指示对于基金管理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。特殊情况下，基金管理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应急发送传真指示，基金管理东说念主须通过授权的电话号码申诉基金托管东说念主接收传真指示。如因基金管理东说念主未申诉基金托管东说念主接收传真指示酿成的归天，基金托管东说念主不承担攀扯。上述特殊情况科罚后，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新申诉，并加盖基金管理东说念主在授权申诉书中的预留印鉴。（4）基金管理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示如需变更指示发送体式，基金管理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示发送花式变更申诉书。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易笔据或其他讲明注解材料。基金管理东说念主对该等而已的的确性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。对于通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，基金管理东说念主不得否定其着力。对于新股、新债申购等网下公斥地行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东说念主。对于境内期货出入金业务，基金管理东说念主应于交易日期货出入金截止时候前 2 小时将期货出入金指示发送至基金托管东说念主。正常情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的出入金指示，通落伍货结算银行银期转账系统进行出入金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账手工出入金。非银期转账手工出入金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主申诉期货公司进行入金操作，出金由基金管理东说念主申诉期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。对于境出门入金业务，入金由基金管理东说念主于交易日期出入金截止时候前两小时将期货入金指示发送至基金托管东说念主，由基金托管东说念主按照指示将资金汇入期货公司指定账户，基金管理东说念主应实时预计期货公司证据入金状态；出金由基金管理东说念主向境外期货公司发出出金指示，将资金汇入境外托管账户，并申诉基金托管东说念主证据入账。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议奉行完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划出情况和入金到账情况。对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元和鼓吹代码建立后方可进行。对于银行间业务，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限建立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管理东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话申诉基金托管东说念主，如基金管理东说念主未申诉基金托管东说念主，导致指示未奉行或奉行失败的，基金托管东说念主不承担攀扯。对于指定时候出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应配合出款但不保证当日出款，如出款不堪利，基金托管东说念主不承担攀扯。基金管理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证据，如因基金管理东说念主未申诉基金托管东说念主接收传真指示酿成的归天，基金托管东说念主不承担攀扯。对于依照“授权申诉”发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。基金管理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献而已皆全，并为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时候，因基金管理东说念主未给予合理必需的时候导致基金托管东说念主操作不堪利的，基金托管东说念主不承担攀扯。基金托管东说念主证据收到基金管理东说念主发送的指示后，打发指示进行体式审查，考证指示的要素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和预留印鉴和签章样本模式一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在要害各异即视为模式一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误会，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交的指示按照本托管协议约定进行表面一致性审查，不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献而已的正当性、的确性、竣工性和灵验性，基金管理东说念主应保证上述文献而已正当、的确、竣工和灵验。如因基金管理东说念主提供的上述文献不对法、不的确、不竣工或失去着力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来归天，由基金管理东说念主承担攀扯。基金托管东说念主审核指示无误后应在规按期限内实时奉行。在指示未奉行的前提下，若基金管理东说念主消除指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”、“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议电话申诉基金托管东说念主。若消除电子指示，基金管理东说念主应通过关系系统消除，系统功能不维持消除的，应参照消除传真指示花式消除电子指示。（四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理要领权或越过权限发送指示，指示不可辨识或要素不全导致无法奉行等情形。暂停指示的奉行，由基金管理东说念主消除指示或消除后再重新发送指示。（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理要领基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关系法律法例的划定时，应暂缓奉行指示，并实时申诉基金管理东说念主，基金管理东说念主收到申诉后应实时查对独立异；如关系交易已见效，则应申诉基金管理东说念主在法例划定期限内实时立异。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后履行了对基金管理东说念主的申诉义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金管理东说念主违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关系法律法例的划定酿成基金财产归天的，由基金管理东说念主承担相应攀扯，基金托管东说念主免于承担攀扯。（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的处理方法对于基金管理东说念主的灵验指示和申诉，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四）项所述造作，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延奉行。除因特殊或要害弊端甚至本基金、基金管理东说念主的利益受到挫伤而负补偿攀扯外，基金托管东说念主对奉行基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的归天不承担补偿攀扯。（七）更换被授权东说念主员的要领基金管理东说念主撤换被授权东说念主员、改动被授权东说念主员的权限、变更或新增接收传真指示的号码、预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真花式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的花式重新向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司公章的授权申诉书，同期电话申诉基金托管东说念主。经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的花式证据后，于授权申诉书载明的见效时候见效，同期原授权申诉书失效。基金管理东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更申诉的底本送交基金托管东说念主。授权申诉书底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前申诉基金管理东说念主。（八）指示的防守指示若以传真体式发出，则底本由基金管理东说念主防守，基金托管东说念主防守指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。（九）关系攀扯对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时计帐南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议所酿成的归天，由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出饱和执行时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的损失由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主正确奉行基金管理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生归天的，基金托管东说念主不承担相应攀扯。在正常业务受理渠说念和指示划定的时候内，因基金托管东说念主原因酿成未能实时或正确奉行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主容或担相应的攀扯，但如际遇不可抗力的情况除外。基金托管东说念主根据本协议关系划定履行体式审核职责，如若基金管理东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权申诉书等情形，基金托管东说念主不承担因奉行关系指令或断绝奉行关系指示而给基金管理东说念主或基金钞票或任何第三方带来的归天，相应攀扯由基金管理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽体式审核义务奉行指示而酿成归天的情形除外。八、交易及计帐交收安排基金的交易及计帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算交收。基金管理东说念主不错托福第三方机构完成其在交易及计帐交收过程中的使命。境应酬易及计帐交收使命，基金托管东说念主可托福境外托管东说念主代为完成。（一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货筹办机构和划定应用基金财产投资职权而容或担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹办机构，使用其交易单元行动基金的交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券筹办机构签订交易单元租用协议，基金管理东说念主应提前申诉基金托管东说念主，并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹办机构委用。基金管理东说念主应根据关系划定，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券筹办机构的关系情况、基金通过该证券筹办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表示，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式申诉基金托管东说念主。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系划定奉行，若无明确划定的，可参照关系证券买卖、证券筹办机构采用的王法奉行。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（1）基金管理东说念主所采用的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的计帐交割。（2）基金管理东说念主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以保证金监控中心花式表示本基金成交驱散的交易结算敷陈及参照保证金监控中心花式制作的表示本基金期货保证金账户权益景象的交易结算敷陈。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传送花式行动济急备份花式传输当日交易结算数据。正常情况下当日交易结算敷陈的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因而酿成数据蔓延发送的，基金管理东说念主应实时申诉基金托管东说念主，并在复原后见告期货公司立即发送至基金托管东说念主，并电话证据数据接收景象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申诉基金托管东说念主，并电话证据数据接收景象。（3）基金管理东说念主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、的确性负责。由于交易结算敷陈的纪录事项出现与施行交易驱散和权益不符酿成本基金估值蓄意造作的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担攀扯。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产境内场内计帐交收及关系风险限定方面的职责按照附件《托管银行证券资金结算划定》的要求奉行。基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易成交驱散和交易成交体式具体办理。如若因为基金托管东说念主自身原因在计帐上酿成基金钞票的归天，应由基金托管东说念主负责补偿基金所遭受的顺利归天；如若由于基金管理东说念主违抗阛阓操作王法的划定进行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐贫寒和风险的，基金托管东说念主发现后应立即申诉基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责科罚；由于基金管理东说念主原因在计帐上酿成基金钞票或基金托管东说念主的归天，由基金管理东说念主承担归天补偿攀扯。基金管理东说念主和其应采选合理措施，确保在资金结算前有饱和的资金头寸用于交易资金结算。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分筹议基南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议金托管东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳健法律法例、基金合同、本协议的指示不得拖延或断绝奉行。对于未顺利交割的结算指示以及特殊情况下的蔓延交收，基金托管东说念主或其托福的境外托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主，以便于基金管理东说念主和基金托管东说念主共同预计科罚。由于众人投资波及不同投资阛阓和结算王法，对于非因基金管理东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主的原因酿成的蔓延交收等情况导致基金财产归天的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主不承担补偿攀扯，但应当积极采选必要措施裁减由此酿成的影响。基金管理东说念主招供基金托管东说念主止境境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东说念主招供，基金托管东说念主止境境外托管东说念主有权向基金管理东说念主收回所垫付的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金管理东说念主应招供，基金托管东说念主止境境外托管东说念主根据不同国度、阛阓以及投资品种，作念出相应的决定，在账户资金不足的情况下垫付交易所需资金。基金托管东说念主止境境外托管东说念主所垫付的资金及关系的合理用度应从基金财产中支付。基金管理东说念主招供，基金托管东说念主止境境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付的资金及关系的合理用度。若相应账户中的资金余额不足，基金管理东说念主应当按照基金托管东说念主止境境外托管东说念主的书面申诉，在收到书面申诉的 10 个使命日内向基金托管东说念主止境境外托管东说念主补足所需资金。不然基金托管东说念主止境境外托管东说念主对基金管理东说念主托管账户中与已垫付资金和关系合理用度额度相配的基金财产领有（并有权应用）留置权或关系使用法律划定的其他职权，并有权处置相应证券。当基金托管东说念主止境境外托管东说念主从基金管理东说念主收回所垫付资金和关系合理用度时，应当相应地废除建立于基金财产上的、与收回金额相配的留置权。由于基金托管东说念主或境外托管东说念主原因导致的现款不足，不适用于以上要求，由此产生的效果由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主止境境外托管东说念主应用留置权时不得挫伤基金份额合手有东说念主的正当权益。（三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本划定基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、退换绽放式基金的数据的确性和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划拨赎回及转出款项。基金托管东说念主发送前一绽放日上述关系数据，并保证关系数据的准确、竣工。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议发送关系数据，如因多样原因，该系统无法正常发送，两边可协商科罚处理花式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系划定保存。行。不然，由基金管理东说念主承担相应的攀扯。为得志申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用账户，该账户由登记机构管理。账日期并申诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主采选措施进行催收，由此酿成基金归天的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的归天。划拨赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划拨；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时划拨，基金托管东说念主不承担攀扯，攀扯由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，与投资关系的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的花式、内容、发送、接收和证据花式等与投资指示相通。（四）资金净额结算基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐受命“全额计帐、净额交收”的原则，即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转存款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供顺应花式，便于基金管理东说念主进行查询和账务管理。当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担攀扯；如系基金管理东说念主的原因酿成，攀扯由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。（五）基金现款分成南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议划定在中国证监会划定引子上公告。东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。九、基金钞票净值蓄意、估值和司帐核算基金钞票的净值蓄意和司帐核算按照关系的法律法例进行，基金管理东说念主不错托福第三方机构完成。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主完成。（一）基金钞票净值的蓄意、复核与完成的时候及要领基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以该类别当日基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。基金管理东说念主应每个估值日后一使命日内蓄意该估值日的基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按划定表示。基金管理东说念主每个估值日后一使命日内对该估值日的基金钞票进行估值后，并将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。基金的基金司帐攀扯方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算驱散对外赐与公布。（二）基金钞票的估值基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。（三）基金份额净值造作的处理花式基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。（四）基金司帐轨制南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议按国度关系部门划定的司帐轨制奉行。（五）基金账册的建立基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处理原则，区别独偶而建立、记录和防守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。（六）基金财务报表与敷陈的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时，应实时申诉基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在季度扫尾之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关系划定为准。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过稳健《证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。（七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制驱散。（八）对于关系信息的发送与复核，基金管理东说念主和基金托管东说念主也不错领受法律法例划定或者两边招供的其他花式进行。十、基金收益分派基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议十一、基金信息表示（一）守密义务基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的关系划定进行信息表示，拟公开披露的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息表示办法》止境他有关划定进行信息表示外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。（二）信息表示的内容基金的信息表示内容主要包括基金招募讲明书、基金居品而已摘抄、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价钱、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、潜入公告、基金份额合手有东说念主大会决议、基金投资境内股指期货/境内股票期权/港股通股票/境内钞票维持证券/ 境内存托笔据的信息表示、基金投资地方 ETF 的信息表示、基金参与境内融资业务/境内转融通证券出借业务的信息表示、基金计帐敷陈、实施侧袋机制时间的信息表示、中国证监会规定的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经稳健《证券法》划定的司帐师事务所审计后，方可表示。（三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示中的职责和信息表示要领基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，真挚信用，严守深重。基金管理东说念主负责办理与基金关系的信息表示事宜，对于根据关系法律法例和基金合同划定的需要由基金托管东说念主复核的信息表示文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定花式和限时表示的义务。基金管理东说念主应当在中国证监会划定的时候内，将应予表示的基金信息通过稳健中国证监会划定条件的寰球性报刊及《信息表示办法》划定的互联网网站等引子表示。根据法律法例南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主在划定引子公开表示。当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关系信息：（1）因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时。（2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓、外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后暂停估值的。（4）基金所投资的地方 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形。（5）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其它情况。按关系划定须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中划定需要表示的事项时，按基金合同划定公布。照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。（四）法律法例或监管部门对信息表示另有划定的，从其划定。十二、基金用度（一）基金托管费的计提方法、计提次序和支付花式如下：本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所合手有地方 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下： H＝E×0.05%÷夙昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所合手有地方 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为负数，则 E 取 0）基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主控制；如若托福境外托管东说念主，其中不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关系协议中进行约定。（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。十三、基金份额合手有东说念主名册的防守基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号、证件号码和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应区别防守基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例划定的最低年限。如不可妥善防守，则按关系法律法例承担攀扯。在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将关系而已送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应苦守保密义务。十四、基金关系文献档案的保存（一）档案保存基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按划定的期限防守。保存期限不少于法律法例划定的最低年限。境外托管东说念主合手有的与境外托管账户关系的而已的防守应按照境外托管东说念主的业务常规防守。（二）合同档案的建立管东说念主。（三）变更与协助若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应文献。（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账笔据、基金账册、南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存不少于法律法例划定的最低年限。十五、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金管理东说念主职责间隔后，仍应妥善防守基金管理业务而已，保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。（二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务而已，保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。（三）境外托管东说念主的更换相应的业务打法办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应陆续受命真挚信用、勤勉尽责的原则，妥善防守基金财产。基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。担，因基金托管东说念主之外的其他原因更换境外托管东说念主而进行的钞票荡漾所产生的用度可由基金钞票列支。（四）其他事宜见《基金合同》的关系约定。十六、不容行径本协议当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议资。（二）基金管理东说念主不公道地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地对待其托管的不同基金财产。（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担归天。（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例划定的花式公开表示的信息。（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档管理东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事攀扯基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或托管协议的划定进行刑事攀扯的除外。（九）基金财产用于下列投资或者行为：为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽攀扯的投资；（4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、控制证券交易价钱止境他不正派的证券交易行为；（7）依照法律法例关系划定，由中国证监会划定不容的其他行为。为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗划定向他东说念主贷款或提供担保；（3）从事承担无尽攀扯的投资；（4）购买不动产；（5）购买房地产典质按揭；（6）购买难得金属或代表难得金属的笔据；南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（7）购买什物商品；（8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不得越过基金钞票净值的 10%；（9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；（10）参与未合手有基础钞票的卖空交易；（11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管理层；（12）顺利投资与什物商品关系的滋生品；（13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（14）从事内幕交易、控制证券交易价钱止境他不正派的证券交易行为；（15）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。（十）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政法例关系划定，由中国证监会划定不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。十七、托管协议的变更、间隔与基金财产的计帐（一）托管协议的变更要领本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的划定有任何突破。（二）基金托管协议间隔的情形在 6 个月内无其他顺应的托管机构连络其原有职权义务。在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司连络其原有职权义务。（三）基金财产的计帐基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议十八、背约攀扯（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不稳健约定的，应当承担违约攀扯。（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当区别对各自的行径依法承担补偿攀扯；因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当根据各自的过错进度对由此酿成的顺利归天区别承担相应的攀扯。（三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成归天的，应就顺利归天进行赔偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责：财产投资所在地法律法例、监管要求、证券阛阓王法或阛阓常规行动或不行动而酿成的归天等。归天等。成的归天等。通信故障、电力故障、蓄意机病毒抨击止境它不测事故，所导致的归天等。法律法例，需要归入其计帐财产，由此可能给托管钞票酿成归天。由于境外托管东说念主收歇计帐，甚至托管钞票的现款形成归天的，基金托管东说念主无过错时免予承担攀扯。但境外托管东说念主应尽当地法律法例允许的最大限制的努力，以减少其收歇计帐行径给托管钞票酿成的归天。境外托管东说念主发生收歇情形的，或面对被宣告收歇的情形时，应实时申诉基金托管东说念主。经纪机构等其他机构负责计帐交收的基金钞票止境收益，因该等机构诈骗、已然、弊端、破产等原因给基金钞票带来的归天等，但由于基金托管东说念主过错酿成的除外。金监控中心等）发送或提供的数据造作给本基金钞票酿成的归天等。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，费力注目归天的扩大。莫得采选顺应措施甚至归天进一步扩大的，不得就扩大的归天要求补偿。非背约方因注目归天扩大而开销的合理用度由背约方承担。（五）背约行径虽已发生，但本托管协议简略陆续履行的，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本协议。若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要维持。（六）基金托管东说念主在已按照严慎、守法的原则采用、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、《基金合同》及本协议的要求托管钞票的前提下，对境外托管东说念主的收歇而产生的归天，基金托管东说念主不承担攀扯。但基金托管东说念主应在赢得基金管理东说念主的指示且基金财产或投资东说念主承担关系用度的前提下，积极采选措施进行追偿，基金管理东说念主应予配合。本条不受本协议间隔的影响。（七）基金托管东说念主和其境外托管东说念主对阛阓的证券系统的行动、不行动或收歇，以及由此产生的归天不承担攀扯。本条不受本托管协议间隔的影响。（八）基金托管东说念主止境境外托管东说念主在按照当地法律法例、监管划定、本协议划定而行动或不行动，且莫得任何违抗本协议的划定的情况下，对基金管理东说念主或基金财产所产生的影响，不负攀扯；基金管理东说念主应向基金托管东说念主止境境外托管东说念主补偿其因按照本协议划定的关系诱骗行动或由于在莫得诱骗的情况下不行动所引起的归天、用度或税费等。（九）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主（包括境外托管东说念主）不可限定的成分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现造作或因前述原因未能幸免或更正造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主归天，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿攀扯。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施松弛或摒除由此酿成的影响。十九、争议科罚花式两边当事东说念主同意，因本协议产生或与之关系的争议，如经友好协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自陆续诚实、勤勉、尽责地履行基金南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议合同和本托管协议划定的义务，爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之主见，不含港澳台立法）统治并从其解释。二十、托管协议的着力两边对托管协议的着力约定如下：（一）基金管理东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并沉静签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为沉静文本。（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管协议的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管协议自见效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律管理力。（四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份，每份具有同等法律着力。二十一、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与配合，承担司法协助义务。除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法例等划定协商办理。本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。二十二、托管协议的签订本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议附件：托管银行证券资金结算划定为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验珍爱结算风险，范例结算行径，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的攀扯，根据《中华东说念主民共和国民法典》《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算管理办法》《中国证券登记结算有限攀扯公司结算王法》《中国证券登记结算有限攀扯公司结算备付金管理办法》《债券质押式回购交易结算风险限定指引》等关系划定，以及证券交易所或其他寰球性证券交易场合及证券登记结算机构关系业务王法，钞票管理东说念主及钞票托管东说念主就参与中国证券登记结算有限攀扯公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相关事宜约定如下：第一条钞票托管东说念主，系经国度金融监督管理总局、中国证监会止境他关系金融监管部门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管理规划，以止境他与中国结算办理结算业务关系的托管业务阅历的生意银行；钞票管理东说念主，系经国度金融监督管理总局、中国证监会止境他关系金融监管部门批准树立的证券期货筹办机构、保障公司、保障钞票管理公司等投资管理机构。第二条钞票管理东说念主管理并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他寰球性证券交易场合达成的稳健多边净额结算要求的证券及回购交易，采选托管东说念主结算模式的（包括证券投资基金、钞票管理规划、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负责行动结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管理东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的计帐驱散，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收攀扯，不得以钞票托福东说念主/受托东说念主背约为由而断绝承担交收攀扯。第三条钞票管理东说念主同意苦守中国结算制定的业务王法，细察并配合落实中国结算制定的各项业务王法。在不违抗中国结算业务王法的前提下，以本协议约定为准。第四条多边净额结算花式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票管理东说念主管理钞票之间证券和资金的二级计帐交收。钞票托管东说念主与钞票管理东说念主管理钞票之间的证券划付，托福中国结算代为办理。第五条钞票托管东说念主依据交易计帐日（T 日）计帐驱散，按照中国结算关系业务王法，南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议与中国结算完成最终不可消除的证券和资金交收处理；同期在划定时限内，与钞票管理东说念主管理钞票完成不可消除的证券和资金交收处理。第六条钞票管理东说念主管理钞票交收背约应受命谁过错谁补偿的原则。 (一)因钞票管理东说念主原因导致的交收背约施行归天，由钞票管理东说念主承担。 (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收背约施行归天，由钞票托管东说念主承担。 (三)由第三方过错导致的交收背约归天，按照最猛进度保护钞票管理东说念主管理钞票合手有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，由钞票管理东说念主承担最终交收攀扯，并负责向第三方追偿，钞票托管东说念主应提供协助。第七条钞票托管东说念主按照中国结算的划定，以钞票托管东说念主自身模式向中国结算央求开立关捆绑算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关系业务划定应开立的其他结算账户，用于办理钞票托管东说念主所托管钞票管理东说念主管理钞票在证券交易所或其他寰球性证券交易场所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。第八条根据中国结算业务王法，钞票托管东说念主照章向钞票管理东说念主管理钞票收取存入中国结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额止境额度调养按照中国结算业务王法，以及钞票托管东说念主和钞票管理东说念主的其他书面协议或约定（如有）奉行，于中国结算划定的调养日进行调养。钞票托管东说念主有权根据中国结算王法采用最低结算备付金比例计收花式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收花式的，应于变更前实时申诉钞票管理东说念主，不消征得钞票管理东说念主书面同意。如领受各异化备付金比例计收花式，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票管理东说念主管理钞票适用的最低结算备付金调养比例申诉钞票管理东说念主，不消征得钞票管理东说念主书面同意。若钞票管理东说念主管理钞票结算备付金账户余额低于调养后预测算的其最低结算备付金限额的，钞票管理东说念主应于最近调养日按照本协议第十四契约定时点补足款项。未按第十四契约定补足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票管理东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收背约关系要求进行处置。第九条钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管理东说念主的部分向钞票管理东说念主管理钞票支付。第十条钞票托管东说念主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱散蓄意的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，区别用以蓄意钞票管理东说念主管理钞票资金和证券的应收或应付净额，形成钞票管理东说念主管理钞票当日交易计帐驱散。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议第十一条钞票托管东说念主完成托管钞票交易预计帐后，对于交收日钞票管理东说念主管理钞票可能发生透支的情况，应实时与钞票管理东说念主疏导或以约定花式见告钞票管理东说念主。钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据蓄意的钞票管理东说念主 T 日交易计帐驱散，完成钞票管理东说念主管理钞票资金和证券的交收。第十二条钞票管理东说念主对钞票托管东说念主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主沟通，但钞票管理东说念主不得因此断绝履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主清算差错的，钞票托管东说念主应赐与更正并承担钞票管理东说念主管理钞票的施行归天；若经核实，确属中国结臆测帐差错的，钞票管理东说念主应配合股产托管东说念主与中国结算疏导。若因钞票管理东说念主在托管交易单元上进行非托管钞票交易、指定交易单元造作等原因，甚至钞票托管东说念主接收计帐数据不竣工不正确，酿成计帐差错的，钞票管理东说念主应优先完成资金交收，并由钞票管理东说念主承担托管钞票、钞票托管东说念主施行归天。第十三条为确保钞票托管东说念主与中国结算的正常交收，不影响钞票托管东说念主扫数托管钞票的正常运作，交易日（T 日）日终钞票管理东说念主应保证其管理的各托管钞票资金账户有饱和的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。第十四条若因钞票管理东说念主管理钞票资金账户 T 日无法得志 T+1 日交收要求时，钞票管理东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点区别补足相应阛阓应付金额：对于钞票托管东说念主领受固定比例最低备付金计收花式的，资产管理东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主领受各异化最低备付金比例计收方式的，钞票管理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成计帐交收。钞票管理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致领受各异化最低结算备付金比例计收花式的资产托管东说念主的最低结算备付金比例增多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小调养关系钞票管理东说念主管理钞票的最低结算备付金，并于变更前实时申诉钞票管理东说念主并无需征得钞票管理东说念主的同意。第十五条钞票管理东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担保品提交驱散、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱散等信息。钞票托管东说念主可依据钞票管理东说念主央求为钞票管理东说念主向中国结算央求证券加设象征信息的关系明细数据。第十六条钞票管理东说念主应充分清爽以下结算王法，并招供由此可能对钞票管理东说念主管理资产产生的影响：（一）根据中国结算业务王法，当 T 日日终钞票托管东说念主行动资金净应付结算参与东说念主发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管理东说念主应收证券行动中南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议国结算加设“可售交收锁定”象征的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管理东说念主的已加设“可售交收锁定”象征证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经由见本协议第十八条第（二）款；钞票托管东说念主有权在筹议资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定向中国结算申报优先或免除象征指示。（二）钞票管理东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时申诉钞票托管东说念主。钞票管理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无象征证券的业务的（如 T 日买入的证券规划用于 T+1 日开展领受实时逐笔全额非担保结算花式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票托管东说念主发送免除象征指示，并按照免除象征指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至钞票托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），钞票托管东说念主应在现款担保额度范围内于中国结算划定的截止时点前向中国结算申报免除象征指示。若钞票管理东说念主申报免除象征指示后，T+1 日该证券并未施行开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无象征证券业务，资产托管东说念主后续有权断绝向中国结算申报钞票管理东说念主的免除象征指示。钞票托管东说念主不向钞票管理东说念主承诺优先象征或免除象征指示申报驱散灵验。（三）钞票托管东说念主行动结算参与东说念主对中国结算发生资金交收背约的，钞票管理东说念主管理资产的关系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规章采用证券账户，所选证券账户内的沿途“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补钞票托管东说念主对中国结算的交收背约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 象征的证券并优先受偿。第十七条钞票管理东说念主某管理钞票发生证券交收背约的，钞票托管东说念主有权暂不委用该管理钞票背约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延委用、强制补购、临时借条或现款结算等机制进行背约处置时，钞票管理东说念主应赐与配合。钞票托管东说念主按中国结算关系背约金的次序向钞票管理东说念主收取背约金及资金成本利息。钞票管理东说念主须 T+1 日内补足背约交收的关系证券止境权益，钞票管理东说念主未能补足的所产生的沿途归天由钞票管理东说念主承担，收益归托管钞票扫数。第十八条钞票管理东说念主应积极采选各项措施履行资金交收义务，包括并不限于领受自有或其他正当合规开首资金实时补足待交收金额。如因钞票管理东说念主原因酿成钞票管理东说念主管理资产、钞票托管东说念主施行归天，由钞票管理东说念主承担。钞票管理东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权顺利扣划背约资金账户及钞票管理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协议第二十三条关系要求对钞票管理东说念主实施风险管理措施。钞票管理东说念主未按约定时点南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议补足透支金额，组成资金交收背约，钞票托管东说念主照章按以下花式处理，且钞票管理东说念主应赐与配合：（一）未酿成钞票托管东说念主对中国结算背约的：钞票管理东说念主清爽并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票管理东说念主管理钞票对应证券账户内相配于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价蓄意或两边招供的第三方估值基准办事机构提供的估值价钱孰高蓄意）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品防守库的回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据关系划定进行处置，申报划转的证券品种、数目不错由钞票托管东说念主确定。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划转。钞票管理东说念主亦可按上述王法向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错筹议钞票管理东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主过错导致钞票管理东说念主管理钞票正当权益受到挫伤的，钞票管理东说念主不错向钞票托管东说念主观点职权，并由钞票托管东说念主承担对钞票管理东说念主管理钞票酿成的施行归天。钞票管理东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应证券的书面文献。钞票管理东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票托福东说念主的同意。如资产管理东说念主不配合出具上述同意或证据的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。钞票管理东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收背约金额和利息、背约金（若有）及关系用度。钞票托管东说念主证据钞票管理东说念主按时足额补足沿途应付资金后，应实时向中国结算央求将交收担保物划回钞票管理东说念主证券账户。若钞票管理东说念主未能于 T+2 日补足相应资金，T+3 日起钞票管理东说念主应配合股产托管东说念主对划转证券赐与处置。如钞票管理东说念主不配合，钞票托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时申诉钞票管理东说念主，钞票托管东说念主该等处置对钞票管理东说念主托管钞票和钞票管理东说念主酿成归天的，由钞票管理东说念主承担沿途攀扯，钞票托管东说念主不承担任何攀扯。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及返璧钞票管理东说念主的背约攀扯，有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票管理东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有权对钞票管理东说念主陆续追偿。钞票管理东说念主或其管理的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能作念出最好采用为事理向钞票托管东说念主观点权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管理东说念主同意为事理断绝承担交易驱散或向钞票托管东说念主观点权益。（二）酿成钞票托管东说念主对中国结算背约的：钞票管理东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收背约金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国结算完成申报。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议如钞票管理东说念主管理钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收担保物。若钞票管理东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票管理东说念主该背约钞票证券范围内自行确定和申报待处置证券及交收担保物，并申诉钞票管理东说念主。若因钞票管理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报造作而酿成钞票托管东说念主对中国结算发生资金交收背约，进而导致中国结算采选交收背约处理措施而产生的钞票托管东说念主沿途施行归天，由钞票管理东说念主承担。钞票管理东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收背约金额和利息、背约金（若有）及关系用度，钞票托管东说念主在中国结算划定时候前向中国结算补足上述资金，中国结算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”象征废除。 T+3 日起，如钞票托管东说念主行动结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将处置待处置证券止境权益，钞票管理东说念主须清爽并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票管理东说念主立即支付交收背约金额和利息、背约金（若有）及关系用度等。若钞票管理东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将陆续向钞票管理东说念主追索，并要求钞票管理东说念主进一步承担补偿攀扯。第十九条钞票管理东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定指引》内容建立健全里面风险限定机制，并结合自身风险承受才气，对融资回购界限、融资回购界限增长率、回购融资欠债率、次序券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库聚集度、流动特性况、欠库次数等风险成分进行检测并限定，并建立压力测试机制。钞票管理东说念主止境管理钞票不得顺利或通过其他利益关系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易提供便利；同期应密切温雅中国结算和证券交易所或其他寰球性证券交易场合发布的关系信息，实时作念好打发安排，严格珍爱融资回购交易发生欠库和资金交收背约风险。第二十条钞票管理东说念主应积极配合股产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指引》项下要求钞票托管东说念主对钞票管理东说念主进行的按期详尽评估及采选的其他风险限定措施要求；积极配合股产托管东说念主履行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职要求，如因钞票管理东说念主未赐与配合的，容或担由此给钞票托管东说念主酿成的沿途施行归天。两边应建立日常疏导机制，钞票托管东说念主向钞票管理东说念主发送违纪提醒或转发中国结算违纪提醒时，钞票管理东说念主应第一时候配合股产托管东说念主对违纪情况进行处理，并向钞票托管东说念主响应违纪处理敷陈。第二十一条为珍爱钞票管理东说念主管理钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收风险，两边应苦守以下约定：南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（一）钞票管理东说念主应主动加强质押券管理，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票管理东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应申诉资产管理东说念主补券；若钞票管理东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票管理东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并根据申诉要求响应钞票托管东说念主关系信息。（二）若钞票管理东说念主未按要求完成补券，酿成欠库的，钞票管理东说念主应实时弥补回购欠库扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资界限，若出现连气儿欠库，钞票管理东说念主应根据《中国证券登记结算有限攀扯公司上海/深圳分公司结算账户管理及资金结算业务指南》关系划定，委用回购欠库扣款金额和欠库背约金，履行资金交收义务。第二十二条钞票管理东说念主应积极采选各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于：领受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管理东说念主原因发生资金交收背约，资产托管东说念主有权对背约资金账户及钞票管理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等花式，以及按照本协议第二十三条关系要求对钞票管理东说念主实施风险管理措施。钞票管理东说念主清爽并证据，钞票管理东说念主管理钞票中提交入库的债券将行动钞票托管东说念主关捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管理东说念主债券回购交收背约，钞票托管东说念主有权依照中国结算关系王法进行处理。具体处理花式如下：（一）如发生资金交收背约风险，钞票管理东说念主招供并同意以下事项：钞票管理东说念主或其管理的钞票应在融资回购业务应付资金交收背约后的第一个交易日 12 ︰00 前，支付融资回购业务应付资金及背约金。钞票管理东说念主未支付融资回购业务应付资金及背约金的，钞票管理东说念主应向钞票托管东说念主具体指定背约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明细（质押券种类、数目和处置规章）；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等机构制定的关系划定，要求钞票管理东说念主处置该背约钞票。若钞票管理东说念主未实时处置该背约钞票，钞票托管东说念主有权向中国结算央求将钞票管理东说念主背约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主专用证券返璧账户。钞票管理东说念主或其管理的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能作念出最好采用为事理向钞票托管东说念主观点权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管理东说念主同意为事理断绝承担交易驱散或向钞票托管东说念主观点权益。（二）钞票管理东说念主管理的背约钞票中，可供刑事攀扯的质押券刑事攀扯所得不足以弥补其关系未支付融资回购业务应付资金、利息、背约金及刑事攀扯质押券产生的沿途用度等款项时，钞票托管东说念主有权对该钞票证券账户内的其他证券采选冻结或划转等措施陆续追索。在冻结或划转证券后的两个交易日内，如若钞票管理东说念主或其管理的背约钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵补前款所述款项。由此酿成的施行归天由钞票管理东说念主承担。第二十三条钞票托管东说念主根据自身的风险限定管理要求，有权基于钞票管理东说念主以下风险特征对钞票管理东说念主采选各异化的风险管理措施：（一）连气儿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比越过 80%的，该比例可放宽至 90%）；（二）连气儿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚集度占比越过 10%；（三）连气儿 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚集度超标，即：对于上月日均回购未到期界限小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚集度高于 50%；对于上月日均回购未到期界限大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保集中度高于 30%；（四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收背约；（五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；（六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。钞票托管东说念主采选的风控措施包括并不限于：（一）要求其裁减回购界限或将交易所债券质押式回购调养为协议式正回购；（二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；（三）对托管钞票征收特等结算保证金、最低备付金；（四）提请中国结算、证券交易所或其他寰球性证券交易场合对托管钞票采选关系自律监管措施，或者截止其融资回购交易；（五）按照中国结算次序计收背约资金的利息和背约金；（六）调高钞票管理东说念主管理的托管钞票的最低备付金比例；（七）向中国证监会各派出机构或行业协会敷陈；（八）暂停为其提供关捆绑算业务及关系证券交易办事或将结算模式变更为券商结算模式；（九）记录诚信档案，并向中国结算提交；（十）钞票托管东说念主合计必要的其他措施。上述风险管理措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或关系行业协会意见（如有），经两边约定后间隔。第二十四条钞票管理东说念主应苦守关系法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议议约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管划定的方针要求的（发诞辰为 T 日），钞票管理东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其管理的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券及信用债等标的及业务要素实时进行调养，直至稳健上述截止。第二十五条根据《中国证券登记结算有限攀扯公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》和《中国证券登记结算有限攀扯公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股通公司行径处理业务（以下简称“港股通公司行动”），钞票托管东说念主和钞票管理东说念主应遵守以下约定：（一）钞票管理东说念主如若无法接收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资产托管东说念主央求转发获取，并提供两个以上预计东说念主及邮箱或钞票管理东说念主的深证通小站号；钞票托管东说念主向钞票管理东说念主预留预计东说念主邮箱或两边招供的其他花式转发中国结算港股通公司行动信息文献，不对港股通公司行动信息文献进行领路、修改等处理，波及文献业务种类、内容、花式以中国结算发送为准；（二）钞票管理东说念主应实时温雅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结算划定需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算划定的申报文献花式、内容填写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话证据，钞票托管东说念主不承担对申报文献内容审核及修改攀扯，钞票托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或者两边约定的花式申诉钞票管理东说念主，钞票管理东说念主根据中国结算响应的受理状态稽查申报是否被中国结算受理。（三）若钞票管理东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前重新填写申报文献并发送钞票托管东说念主进行申报。若钞票管理东说念主未在本协议约定时候内提交修改后的申报内容，而资产托管东说念主也曾向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由钞票管理东说念主自行承担，资产托管东说念主对此不承担任何攀扯。第二十六条根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施详情》和《中国证券登记结算有限攀扯公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求，钞票管理东说念主管理钞票投资参与港股通交易的，钞票管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有饱和的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：钞票管理东说念主须清爽港股通交易日期优化实施后的交收王法，贯串关捆绑算风险。对于两地阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管理东说念主应在 T 日南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议资金的交收，履行资金提前到账义务。如由于钞票管理东说念主原因导致的港股通交收失败，由此酿成的钞票托管东说念主施行归天，由资产管理东说念主承担。第二十七条因钞票管理东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国结算关系业务王法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票管理东说念主关系证券账户，中国结算将申诉上交所和深交所暂停接受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报行径和内容的的确、准确、竣工、实时负责。第二十八条如若因不可抗力不可履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或沿途免除攀扯。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票管理东说念主不可料念念、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度计谋的颁布或对原法律或国度计谋的修改等。任何一方因不可抗力不可履行本协议时，应实时申诉对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的讲明注解，并采选顺应措施注目归天的扩大。发生临时停市时，钞票管理东说念主应密切温雅证券交易所或其他寰球性证券交易场合、中国结算发布的临时停市、复原交易、登记结算打发安排等公告，作念好关系流动性风险管理等使命。第二十九条本协议灵验时间，若因法律法例、中国结算业务王法发生变化导致本协议的内容与届时灵验的法律法例、业务王法的划定不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业务王法的划定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法对本协议进行相应的修改和补充。第三十条两边一致招供本协议也曾两边充分协商，并非花式合同。本协议未尽事宜，可由两边协商科罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律着力。第三十一条本协议行动托管协议的附件和组成部分，与其同等法律着力，在托管协议见效时见效。南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议（本页为《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）托管协议》签署页，无正文）基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（盖印）法定代表东说念主或授权代表（署名/章）：基金托管东说念主:招商银行股份有限公司（盖印）法定代表东说念主或授权代表（署名/章）：签订地点：签订日：年月
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