成人电影网站 南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基金         托管公约   基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                                                                                        托管公约                                           托管公约     鉴于南边基金管制股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按影相关法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和才调；     鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；     鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基金的基金管 理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；     为明确南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基金基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义 务    关   系   ，   特   制    订   本   协   议     。                                               托管公约  一、     基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：执续打算   筹商电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   打算范围：经受东说念主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱做事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构打算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存      续      期         间   ：   执   续   经     营                                         托管公约  二、   托管公约的依据、主义、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险管制章程》过火他关联法律法例与《南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）主义   签订本公约的主义是明确南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基金基金托管东说念主和南边利 鑫机动成就搀杂型证券投资基金基金管制东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值计较、 收益分派、信息流露及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、针织信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。                                          托管公约  三、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，建立相关的技能系 统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府接济机构债券、政府接济债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可休养债券 过火他经中国证监会允许投资的债券或单子）、钞票接济证券、债券回购、银行存款（包括 公约存款、按时存款过火他银行存款）、货币商场器用、权证、股指期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融器用，但需得当中国证监会的相关章程。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例范围为 0-95%。债券、钞票接济证券、 债券回购、银行存款（包括公约存款、按时存款过火他银行存款）、货币商场器用、权证、 股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用不低于基金钞票净值的 5%。本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执不低于基金钞票净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在本质安妥本领后，可 以将其纳入投资范围。   基金管制东说念主应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根 据本色情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和休养，并应实时示知基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例范围为 0-95%，债券、钞票支 执证券、债券回购、银行存款（包括公约存款、按时存款过火他银行存款）、货币商场器用、 权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用不低于基金钞票净值的 5 ％；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不提高基金钞票净值的 10％；                                          托管公约   （4）本基金管制东说念专揽理的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不提高该证券的 10％；   （5）本基金执有的一说念权证，其市值不得提高基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管制东说念专揽理的一说念基金执有的并吞权证，不得提高该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得提高上一交易日基金钞票净值的 0.5 ％；   （8）本基金管制东说念专揽理的且由本基金托管东说念主托管的一说念怒放式基金（包括怒放式基金 以及处于怒放期的按时怒放基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得提高该上市公 司可畅通股票的 15%；本基金管制东说念专揽理的且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合执有一 家上市公司刊行的可畅通股票，不得提高该上市公司可畅通股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得提高基金钞票净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不得当 该比例铁心的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可给与质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可给与质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保执一致，并承担由于不 一致所导致的风险或耗损；   （11）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票接济证券的比例，不得提高基金钞票净 值的 10％；   （12）本基金执有的一说念钞票接济证券，其市值不得提高基金钞票净值的 20％；   （13）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票接济证券的比例，不得提高该钞票接济 证券规模的 10％；   （14）本基金管制东说念专揽理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票接济证券，不得 提高其种种钞票接济证券共计规模的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票接济证券。基金执有 钞票接济证券时期，如若其信用品级下落、不再得当投资步履，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不提高本基金的总钞票，本基 金所陈说的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （18）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得提高基金钞票净值的 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、                                          托管公约 钞票接济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出 期货合约价值不得提高基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得提高上一交易日基金钞票净值的 20%；所执有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的 关联约定；   （19）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得提高基金钞票净值的 10%；   （20）本基金总钞票不得提高基金净钞票的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例铁心依照内地上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资铁心。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特地情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例铁心进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述铁心，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关铁心。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程、基金合同的约定及本公约的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违犯法律法 规的章程及本公约的约定，应实时领导基金管制东说念主限期改良，基金管制东说念主收到领导后应实时 查对阐发并以书面神志对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提 示事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管 东说念主应实时向中国证监会论述。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违犯法律法例或本公约的章程，应当断绝 实行，实时领导基金管制东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会论述。基金托管东说念主发 现基金管制东说念主依据交易本领也曾成效的指示违犯法律法例或本公约章程的，应当实时领导基 金管制东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会论述。                                     托管公约   （五）基金管制东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时候内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管制东说念主应积极合营提供相关数据尊府和制 度等。                                     托管公约  四、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违犯平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相关 法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主本质本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示 办理计帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正大根由未实行或延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯法律法例及 本公约关联章程时，应实时以书面神志示知基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到示知后应 实时查对并实时回复基金管制东说念主。在限期内，基金管制东说念主有权随时对示知县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主示知的违纪事项未能在限期内改良的，基金管 理东说念主应依照法律法例的章程论述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极合营基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关尊府以 供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时候内修起基金管制东说念主并改正。                                         托管公约  五、   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及本公约另有章程，不得自行诈欺、刑事包袱、分派基金的任何财产。 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数得当《基金法》                、《运作办法》等关联章程的，由基金管制东说念主在法按时限 内聘任具有从事相关业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的验 资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出算作，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的算作。   （四）基金进行按时存款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金模式在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东说念主负责该账户的相同管制以及银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相                                       托管公约 关信息变更历程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管制 算有限包袱公司开设证券账户。 金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的算作。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程实行。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金管制东说念主负责以基金的模式苦求并取得插足寰宇银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的模式在中央国债登记结算有 限包袱公司与银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构本色灵验划定的有价凭证不承担包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及 关联凭证。基金管制东说念主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察至少 15 年。                                        托管公约  六、    指示的发送、阐发及实行   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金 管制东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权示知 后以电话阐发。 送东说念主员及相关操作主说念主员除外的任何东说念主流露、表露。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相关 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算示知视为基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和实行 两边阐发的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管制东说念主不得否定其 遵循。但如若基金管制东说念主也曾取销或窜改对指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主已收到该 示知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承 担包袱。 在其正当的打算权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指示。指示发出后，基金管制 东说念主应实时电话示知基金托管东说念主。 进行模式信得过性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内实行，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。                                        托管公约 指示传输不足时未能留出实足的实行时候，甚至指示未能实时实行所变成的耗损由基金管制 东说念主承担。   （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理本领   基金管制东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资行径的指示、预留印 鉴失实等情形。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示失实时，有权断绝实行，并实时示知基金管制东说念主改正。 对基金管制东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后方能实行。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理本领   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有实足的资金余额， 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及提高证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予实行，但应立即示知基金管制东说念主，由此变成的耗损，由基金管制东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主因未正如实行基金管制东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，基 金托管东说念主本旨担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对实行基金管制东说念主的正当合规指示对基 金变成的耗损不承担任何包袱。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管制东说念主若对授权示知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日示知基金托管东说念主；修改授权示知的文献应由基 金管制东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金管制东说念主对授权示知的修改应当以加密传确凿神志发送给基金托管东说念主， 同期电话示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知后应向基金管制东说念主电话阐发。基金管制 东说念主对授权示知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发后于示知载明的成效时候起成效。基金管 理东说念主在尔后 3 个责任日内将对授权示知修改的文献原件送交基金托管东说念主。   （八）对发送指示东说念主员的授权方式、指示内容、指示发送和阐发方式过火他相关事项应 当按照本部分的章程或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐发的方式实行。                                          托管公约  七、   交易及计帐交收安排   （一）基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券打算机构。   （1）资金浑厚，信誉精良。   （2）财务情景精良，打算行径标准。   （3）里面管制标准、严格，具备健全的内划定度，并能舒适本基金运作高度守密的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施得当代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息做事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和成心研究东说念主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的研究论述及玉成的信息做事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金管制东说念主根据以上步履进行磨砺后详情证券打算机构的采纳。基金管制东说念主与被采纳的 证券打算机构签订托福公约，并按照法律法例的章程向中国证监会论述。基金管制东说念主应将委 托公约（或交易单位租用公约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管制东说念主应实时以书面神志示知基金托管东说念主基金交易单位的号码、券商称呼、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个责任日 前示知基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内示知到基金托管东说念主。   （二）基金计帐交收 据相关登记结算公司的结算规则办理。 任方承担相应的包袱。基金管制东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的关联章程办理。 此给基金财产变成的耗损承担相应的抵偿包袱。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有                                            托管公约 限包袱公司的关联章程办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主 发送的划款指示，由此变成的耗损，由基金管制东说念主负责抵偿。基金管制东说念主在发送划款指示时 应充分议论基金托管东说念主的划款处理时候。对于要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并相关付款条目也曾具备。 对于新股申购网下公设备行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管制东说念主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面示知托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，钞票管制东说念主应在交易 日 14：00 将划款指示发送至托管东说念主。   因钞票管制东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所变成的耗损由钞票管 理东说念主承担，包括抵偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用中登深圳公司最低 备付金带来的利息耗损。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主得当法律法例、《基金合同》、 本公约的指示不得分歧理拖延或断绝实行。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金休养的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对；基金管制东说念主将两边盖章阐发的或基金管制东说念主决定领受的基金份 额净值以基金份额净值公告的神志传真至相关信息流露引子。 新基金份额执有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及休养数据向基金托管东说念主、基金管制东说念主传 送。基金管制东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金休养转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金休养转出款及休养费）的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应 收额在 T+3 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，                                           托管公约 基金托管行按管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+3 日 12:00 前划到“基金计帐账 户”。 此产生的包袱应由该基金管制东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。 东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、休养怒放式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回款项。   （五）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管制东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐发的方式实行。                                        托管公约  八、   基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 钞票净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 投资基金管帐核算业务指示》过火他法律法例的章程。用于基金信息流露的基金钞票净值和 基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个交易日终局后 计较得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主应酬净值计较成果进行复核，并以两边约定的方式将复核成果传送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与改良，并遴选合理的措 施防守耗损进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国 证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的本色耗损，基金管制东说念主应酬此承担包袱。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该耗损不承担包袱；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨 担部分未正确本质复核义务的包袱。如若上述失实变成了基金财产或基金份额执有东说念主的不当 得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿包袱，则基金管制东说念主应负责向不当得利 之主体见解返还不当得利。如若返还金额不足以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管制东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错奉命抵偿包袱。但基金                                          托管公约 管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施训斥或抛弃由此变成的影响。 达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的计较成果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法贯通 计处理原则，分别独随即诞生、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务有打算进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改良。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；招募诠释书在《基金合同》成效后每六个月更新并公告一次， 于该等时期届满后 45 日内公告。季度论述应在每个季度终局之日起 10 个责任日内编制结束 并于每个季度终局之日起 15 个责任日内赐与公告；半年度论述在管帐年度半年终了后 40 日 内编制结束并于管帐年度半年终了后 60 日内赐与公告；年度论述在管帐年度终局后 60 日内 编制结束并于管帐年度终了后 90 日内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金管制东说念主 不错不编制当期季度论述、半年度论述或者年度论述。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核成果书面示知基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报 告完成当日，将关联论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成 复核，并将复核成果书面示知基金管制东说念主。基金管制东说念主在半年度论述完成当日，将关联论述 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核成果书 面示知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度论述完成当日，将关联论述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核成果书面示知基金管制东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如若基金管制                                     托管公约 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。                                      托管公约  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 该基金份额执有东说念主进行分派。期末可供分派利润领受期末钞票欠债表中未分派利润与未分派 利润中已终局部分的孰低数。   （二）基金收益分派的时候和本领 管东说念主复核，基金托管东说念主应于收到收益分派有打算后完成对收益分派有打算的复核，并将复核意见 示知基金管制东说念主，复核通事后基金管制东说念主应当将收益分派有打算报中国证监会和基金管制东说念主主 要办公场合所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不 能于收益分派日之前就收益分派有打算达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派有打算及相关情 况的诠释提交中国证监会备案并示知基金管制东说念主，在上述文献提交结束之日起基金管制东说念主有 权益对外公告其拟订的收益分派有打算，且基金托管东说念主有义务协助基金管制东说念主实施该收益分派 有打算，但有左证讲授该有打算违犯法律法例及《基金合同》的除外。 额净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资东说念主不错采纳两种方 式中的一种；如若投资东说念主莫得昭示采纳，则视为采纳现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金管制东说念主指定账户。如若投资东说念主采纳转购基金份额，基金管制东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。                                        托管公约  十、   基金信息流露   （一）守密义务   基金管制东说念主和基金托管东说念主除为本质法律法例、《基金合同》及本公约章程的义务所必要 之外，不得为其他主义使用、利用其所细察的基金的信息，而况应当将基金的信息铁心在为 本质前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基 金托管东说念主违犯守密义务： 构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露本领 信息流露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其本质 按照法定方式和时限流露的义务。 告、基金钞票净值公告过火他必要的公告文献，由基金管制东说念主和基金托管东说念主按照关联法律法 规的章程赐与公布。 审计。 以根据需要在其他全球引子流露信息，然而其他全球引子不得早于指定引子流露信息，而况 在不同引子上流露并吞信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的章程将招募诠释书、定 期论述等文本存放在基金管制东说念主或基金托管东说念主的住所，并给与基金份额执有东说念主的查询和复制 要求。基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额执有东说念主查询关联文献提供必要的场 所和其他便利。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统调处致。 值和基金份额净值），基金管制东说念主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东说念主协商遴选接济 措施。不可抗力等情形隐匿后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应实时归附办理信息流露。                                          托管公约   （三）基金托管东说念主论述   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他关联法律法例的章程 于每个上半年度终局后 60 日内、每个管帐年度终局后 90 日内在基金半年度论述及年度论述 均分别出具托管东说念主论述。                                          托管公约  十一、基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   基金管制东说念主的基金管制费按基金钞票净值的 0.6%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.6%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具认真函件指定基金管制费的收款 账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变 更示知。   （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （三）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率为 0.5%。   本基金销售做事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.5%年费率计提。   销售做事费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费                                       托管公约   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售做事费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   （四）经两边当事东说念主协商一致，基金管制东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管制费和/ 或托管费和或销售做事费率。   （五）从基金财产中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费和销售做事费率之 外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的章程实行。   （六）对于违犯法律法例、《基金合同》、本公约过火他关联章程（包括基金用度的计提 方法、计提步履、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。                                      托管公约  十二、基金份额执有东说念主名册的督察   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度终局后 权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册， 基金管制东说念主应在相关的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会论述，并代为本质督察基金份额执有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应酬基金管制东说念主由此产生的督察费给予补偿。                                      托管公约  十三、基金关联文献档案的保存   （一）基金管制东说念主应保存基金财产管制业务算作的记载、账册、报表和其他相关尊府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务算作的记载、账册、报表和其他相关尊府，保存期限为 15 年。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履 行守密义务。                                        托管公约  十四、基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责拆开后，仍应妥善督察基金管制业务尊府，并与新任基金管制东说念主 或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与新 任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责拆开后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务尊府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管制东说念主应 给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。                                     托管公约  十五、隔绝行径   （一）《基金法》章程的隔绝行径。   （二）《基金法》章程的隔绝投资或算作。   （三）除根据基金管制东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或刑事包袱基金财产。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主的高等管制东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本公约隔绝的其他行径。                                     托管公约  十六、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。   （二）托管公约的拆开   发生以下情况，本托管公约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基金的财产进 行计帐。                                        托管公约  十七、负约包袱和包袱分散   （一）本公约当事东说念主不本质本公约或本质本公约不得当约定的，应当承担负约包袱。   （二）因本公约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当分别对各 自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当 承担连带抵偿包袱，对耗损的抵偿，仅限于径直耗损。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的耗损等； 的耗损等； 管制东说念主、基金托管东说念主瑕疵变成的不测事故。   （三）一方当事东说念主违犯本公约，给另一方当事东说念主变成耗损的，本旨担抵偿包袱。   （四）因不可抗力不可本质本公约的，根据不可抗力的影响，负约方部分或一说念奉命责 任，但法律另有章程的除外。当事东说念主迟误本质后发生不可抗力的，不可奉命包袱。   （五）当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，勤奋防守损 失的扩大。   （六）负约行径虽已发生，但本公约概况不时本质的，在最大划定地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时本质本公约。   （七）为明确包袱，在不影响本公约本条其他章程的多半适用性的前提下，基金管制东说念主 和基金托管东说念主对由于如下行径变成的耗损的包袱承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金管制东说念主的本色授权（举例基金管制东说念主在取销或 变更授权权限后未能实时示知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主实行了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担，基金管制 东说念主与基金托管东说念主应根据各自瑕疵进度承担包袱；； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；                                     托管公约 后同意基金管制东说念主的计较成果，则基金托管东说念主也本旨担未正确本质复核义务的相应包袱； 管东说念主复核后同意基金管制东说念主的计较成果，则基金托管东说念主也本旨担未正确本质复核义务的相应 包袱； 的业务规则实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额执有东说念主及受挫伤方变成的 径直耗损，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务规则 实时计帐的，两边应按照各自的瑕疵进度对变成的径直耗损合理分摊包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。如若因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额执有东说念主因此建议抵偿要求，相关法律包袱和 耗损由基金管制东说念主承担。                                        托管公约  十八、适用法律与争议贬责方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议可通过友 好协商贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有禁止力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应本质本公约的其他章程。                                        托管公约  十九、托管公约的遵循   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本公约的灵验期自 其成效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律禁止力。   （四）本公约蓝本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。                   托管公约 二十、托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文） （本页为《南边利鑫机动成就搀杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）  基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：  签订地：北京市  基金托管东说念主:中国银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  签订日：   签订地：　北京市